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证券投资顾问如何才能注册?需要什么条件呢?

日期: 2023-10-20 14:18:57 作者: 马建国

很多小伙伴都计划进入到证券行业工作,但是进入行业工作之前要先考取相应的资格证书。除了一般从业人员资格考试外,还有就是证券投资顾问也很火热的,那怎么才能申请注册证券投资顾问?需要符合哪些条件?接下来跟随乐考网一起来看看。

证券投资咨询人员需要具有从事证券业务2年以上的经历。根据协会2020年3月4日发布的《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》:在满足基本要求基础上,从事证券投资咨询业务的人员还应当符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条相关规定。

第十三条 :证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:具有中华人民共和国国籍;具有完全民事行为能力;品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;具有大学本科以上学历;证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;通过中国证监会统一-组织的证券、期货从业人员资格考试;中国证监会规定的其他条件。

考试纪律:

1. 考试一律在指定时间和考场内进行;

2. 考生可在开考前30分钟进入指定考场,进行现场照相,监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件。考生进入考场后不得擅自离开考场。如考生有特殊原因需要暂离考场,必须向监考人员申请,且返回考场时必须重新采集考生照片。如遇考生不服从监考人员安排,监考人员有权判定考生违纪;

3. 考生进入考场必须携带准考证打印件和身份证(无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试,其他证件均属无效),按指定的座位就座,入座后自觉将证件放在座位左上角,以备监考人员检查;

4. 考生拍照进入考场至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场(提前交卷者除外),特殊情况必须有监考人员陪同;

5. 开考20分钟后未能在考试机上登录并确认的,视为缺考;开考30分钟后方可交卷离场。

6. 考试过程中,考生桌面上只放置演算笔、准考证、身份证及草稿用纸等,其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定地点。考试期间未经监考老师允许,考生不得取用已经存放的个人物品。

7. 考试过程中,考生应将手机置于关机状态,如果发现考生有翻看手机的情况,监考老师有权判定为违纪。

8. 考生要自觉维护考场秩序,保持安静,不准吸烟、吃东西。

9. 考生遇到问题应举手示意,得到监考人员允许后方可询问。

10. 考生因病不能坚持考试的,应报告监考人员。

11. 考生交卷后应立即离开考场,离场时不得将演算草稿纸带出或试图带出考场,离场后不得在考场附近逗留、喧哗。

12. 所有参加考试的考生对考试试题内容有保密的义务。所有考试的试题内容,均属于中国证券业协会版权所有,考生未经授权,不得以任何方式或理由将试题内容进行抄录、复制、传播。

以上就是关于证券从业资格考试的相关信息,想要了解更多信息,请持续关注乐考网官网。考试时间愈发逼近,同学们的课程也不要落下了,坚持每天学习,争取获得自己理想的成绩!


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