练习题是考生备考不可或缺的资料，为了让考生们养成每天做题的习惯，乐考网特地整理了相关考试题，小伙伴们要仔细练习呦！
1、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是()。
Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金
Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众
Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者
Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露；而私募基金的要求则低得多。(Ⅳ错误)
2、()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。【选择题】
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.股票公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
3、《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为()的公司股东可能不是公司控股股东。【选择题】
A.51%
B.50%
C.60%
D.40%
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。(选项A、B、C是控股股东)
4、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是()。【选择题】
A.证券公司的解散事由与清算办法
B.证券公司的业务范围
C.证券公司的注册资本
D.证券公司股权结构的重大调整
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：证券公司章程中的重要条款包括：
(1)证券公司的名称、住所；
(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；
(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；
(4)证券公司的解散事由与清算办法(选项A属于)；
(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
5、证券公司、证券投资咨询机构应当提前( )将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。【选择题】
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
正确答案:C
答案解析:证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
6、( )应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。【选择题】
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:证券公司应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。
7、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自受理申请材料之日起()内作出批准或不予批准的决定。【选择题】
A.10个工作日
B.20个工作日
C.15个工作日
D.5个工作日
正确答案:B
答案解析:选项B正确：非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。
8、参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。
9、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。【选择题】
A.接受代销金融产品的委托后
B.接受代销金融产品的委托前
C.向客户推荐金融产品
D.为客户提供产品咨询服务
正确答案:B
答案解析:选项B正确：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
10、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的()年内至少应进行一次复核。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答案解析:选项C正确：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的3年内至少应进行一次复核。
今日文章更新完毕小编要告诉大家考试不要过度紧张，放松心态，小小考试大家肯定能轻松考过，跟自己长时间努力相比紧张心理不攻自破，在此祝愿大家顺利通过。
