乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合类产品。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合类产品。固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。期货和衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%。混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、期货和衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准。
2、证券公司停业整顿的期限不超过（）。【单选题】
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司停业整顿的期限不超过3个月。
3、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（）。【单选题】
A.赔偿责任
B.违约责任
C.连带责任
D.全部责任
正确答案:A
答案解析:选项A正确：公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
4、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。【多选题】
A.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
B.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
C.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续
D.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD符合题意：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续（C项正确）。证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（ABD项错误）。
5、《证券法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:《刑法》规定：编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
6、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。【多选题】
A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。（B描述错误）
7、证券公司（）报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。【单选题】
A.季度
B.年度
C.月度
D.半月度
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
8、下列对法和法律关系的描述，正确的是（)。【单选题】
A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变
B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化
C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务
D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责
正确答案:A
答案解析:选项A正确：社会生活是不断变化的，是动态的。 而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。
9、《证券法》第二十九条规定：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并全部追回。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:《证券法》第二十九条规定：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
10、关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。【不定项】
A.公司的实际控制人是公司的股东
B.陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东
C.出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东
D.实际控制人是被赋予了特别股东权的股东
正确答案:C
答案解析:选项C正确。控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
