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2020证劵从业资格考试《基本法律法规》单选题练习8

日期: 2020-07-16 11:54:38 作者: 马建国

  小编为大家整理好了2020证劵从业资格考试《基本法律法规》单选题练习8, 若想获得成功,就要付出努力。2020年证券从业资格考试备考正在进行中,各位考生要认真复习。让我们一起来看看今日的证券从业资格考试每日一练试题吧! 


  证券从业资格考试试题。选择题

  1.诚信信息中奖励信息的效力期限为(  )年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  2.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是(  )。

  A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

  B.证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

  C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

  D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

  3.证券公司代销金融产品时,下列行为被允许的是(  )。

  A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

  B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

  C.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作

  D.与客户分享投资收益、分担投资损失

  4.基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是(  )。

  A.复核信息披露文件。并对其真实性、准确性和完整性负责

  B.编制月报、基金公告等各类临时报告

  C.复核信息披露文件.维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益

  D.编制季报、年报等各类定期报告

  5.在中国,(  )承担基金行业的自律管理职责。

  A.证监会

  B.证券投资基金业协会

  C.基金公司会员部

  D.证券交易所

  6.根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,如果基金的名称中显示了投资方向的,则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于(  )。

  A.90%

  B.80%

  C.70%

  D.60%

  7.基金评价机构应加入(  ),并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

  A.基金行业协会

  B.中国证监会

  C.中国证监会派出机构

  D.工会

  8.收购要约的期限为(  )。

  A.30~45日

  B.30~60日

  C.30~75日

  D.60~90日

  9.行政重组未完成的,经批准可以延长,但延长期限最长不得超过(  )个月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  10.在基金整个运作过程中,起核心作用的是(  )。

  A.中国证监会基金部

  B.基金托管人

  C.中国证券业协会基金业委员会

  D.基金管理人

  选择题参考答案及解析

  1.【答案】B。

  2.【答案】B。解析:B项应为“证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

  3.【答案】C。解析:ABD都属于明确规定不得出现的行为。

  4.【答案】A。解析:《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项,具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

  5.【答案】B。解析:2012年3月,中国证券投资基金业协会成立,正式承担基金行业的自律管理职责。

  6.【答案】B。解析:根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,如果基金的名称中显示了投资方向的,则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于80%。

  7.【答案】A。解析:中国证监会及其派出机构依法对基金评价业务活动进行监管,基金评价机构应加入基金行业协会,并由协会依法对基金评价业务活动进行自律管理。

  8.【答案】B。

  9.【答案】B。解析:《证券公司风险处置条例》第13条规定,行政重组期限一般不超过12个月。满12个月,行政重组未完成的.证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限,但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

  10.【答案】D。解析:基金管理人在基金运作中具有核心作用。

  古往今来,任何的成功与收获,都是靠脚踏实地、艰苦执着、勤奋辛劳获得的。 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。


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