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2023年证券从业考试《金融市场基础知识》模拟试题

日期: 2023-08-23 15:58:37 作者: 马建国

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

1、下列不属于选择性货币政策工具的是()。【单选题】

A.消费者信用控制

B.证券市场信用控制

C.不动产信用控制

D.公开市场业务

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:直接信用控制是补充性工具,主要有信用分配、直接干预、流动性比率、利率限制、贷款限额等。常见的选择性货币政策工具主要包括:(1)消费者信用控制;(2)证券市场信用控制;(3)不动产信用控制;(4)直接信用控制;(5)间接信用控制等。

2、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,有利于()。【多选题】

A.促进信息的有效利用和传播

B.市场合理定价

C.市场有效性的提高

D.资源的合理配置

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,有利于促进信息的有效利用和传播,有利于市场合理定价,有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。

3、一般情况下,中央银行采取宽松的货币政策将导致股价水平下降。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:中央银行采取宽松性货币政策,增加货币供给,股市资金增加,对股票的需求增加,立即促使股价上升;反之,中央银行采取紧缩性货币政策,减少货币供应,股市资金减少,对股票的需求减少,股价下跌。

4、金融期权的主要风险指标有()【不定项】

A.Rho

B.Beta

C.Vega

D.Delta

正确答案:A、C、D

答案解析:金融期权的主要风险指标:Delta 、Gamma、Rho、Theta、Vega。

5、证券公司可以接受客户的全权委托,代客户买卖有价证券。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格,且不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。

6、金融风险具有周期性的特征。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:金融风险具有以下特征:隐蔽性、扩散性、加速性、不确定性、可管理性、周期性。其中,周期性是指金融风险受经济循环周期和货币政策变化的影响,呈现规律、周期性的特点。

7、()是防范资产价格变化、借款人信用状况恶化、经济行为过程中的操作错误,甚至是自然灾害、意外事故等可能给经济主体带来损失的金融市场功能。【单选题】

A.价格发现

B.资金融通

C.风险管理

D.降低搜寻成本和信息成本

正确答案:C

答案解析:选项C正确:资产价格变化、借款人信用状况恶化、经济行为过程中的操作错误,甚至是自然灾害、意外事故等都可能给经济主体带来损失,金融市场通过风险管理来防范以上风险。

8、证券金融公司的组织形式为股份有限公司,根据国务院的决定设立,其注册资本不少于人民币()亿元。【单选题】

A.30

B.50

C.60

D.70

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券金融公司的组织形式为股份有限公司,根据国务院的决定设立,其注册资本不少于人民币60亿元。注册资本为实收资本,其股东应当用货币出资。证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任,应当经中国证监会批准;变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围,制定或者修改公司章程,设立或者撤销分支机构,应当报中国证监会备案。

9、证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。

10、目前,()是全球最大的金融服务出口国。【单选题】

A.美国

B.中国

C.英国

D.瑞士

正确答案:C

答案解析:选项C正确:目前,英国是全球最大的金融服务出口国,2016年英国金融服务净顺差770亿美元,比排名第二位的美国(410亿美元)和排名第三位的瑞士(220亿美元)之和还要高。

以上就是小编整理的一些练习题,小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理,也不要给自己太大的压力,相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!


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