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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题答案

日期: 2023-12-11 13:17:11 作者: 马建国

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

1、执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。

2、背信运用受托财产罪的客观方面表现为利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:背信运用受托财产罪的客观方面表现为利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。

3、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。【单选题】

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体

正确答案:A

答案解析:选项A正确:欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

4、有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样。

5、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。【单选题】

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

6、证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销,是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

7、法律关系是以法律上的权利、义务为内容的社会关系。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:法律关系是以法律上的权利、义务为内容的社会关系。

8、()是指为资产支持证券持有人之利益,按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管,并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。【单选题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:C

答案解析:选项C正确:托管人是指为资产支持证券持有人之利益,按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管,并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。

9、下列关于公开发行证券的说法中,错误的是()。【单选题】

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议

C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误:公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出。

10、公开募集基金,是指以公开方式发售基金份额募集资金设立的证券投资基金。这里的“公开方式发售基金份额”包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公开募集基金,是指以公开方式发售基金份额募集资金设立的证券投资基金,又称“公募基金”。前述“公开方式发售基金份额”包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。


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