学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、（）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。【选择题】
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券做市交易业务
D.资产管理业务
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券做市交易业务是指一种以做市商为中介的证券交易业务。
2、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。【选择题】
A.风险准备金
B.保障基金
C.保护基金
D.保证金
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
3、证券交易所作为高度组织化的有形市场，具有的特征包括（）。Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间Ⅱ.一般投资者可直接进入交易所买卖证券Ⅲ.实行公开、公平、公正的原则Ⅳ.交易者为具备会员资格的证券经营机构【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：第Ⅱ项，参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。
4、（）的表决权主要是赞成、反对或弃权，它的“一票否决权”是对表决权本身否定性权利的强化与放大。【选择题】
A.类别股
B.特别股
C.金股
D.表决股
正确答案:C
答案解析:选项C正确：“金股”也属于特别股票的一种，“金股”的表决权主要是赞成、反对或弃权，附着于“金股”之上的“一票否决权”是对表决权本身否定性权利的强化与放大，虽然仅持有象征性的股份（通常仅有一股），但能够直接实现对表决事项的控制。在海外实践中，“金股”常被政府用以保持对私有化国有企业的控制。
5、下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（）。Ⅰ.企业在注册有效期内只可以发行一次短期融资券Ⅱ.企业应在注册后两个月内完成首期发行Ⅲ.企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案Ⅳ.注册有效期两年，企业如果在注册有效期内需要变更注册金额的，不需重新注册【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：第Ⅰ项，企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券；第Ⅳ项，注册有效期两年，企业如果在注册有效期内需要更换主承销商或变更注册金额的，需重新注册。
6、中国银行间金融衍生品市场集中于（）。Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.深圳证券交易所Ⅲ.全国银行间同业拆借中心 Ⅳ.上海股权托管交易中心【组合型选择题】
A.Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：中国银行间衍生品市场主要集中于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（简称“交易中心”）。（Ⅲ正确）
7、国际债券中在发行时将债券的息票率固定下来的债券称为（）。【选择题】
A.固定利率债券
B.浮动利率债券
C.无息债券
D.一般债券
正确答案:A
答案解析:选项A正确：在发行时将债券的息票率固定下来的债券是固定利率债券。浮动利率债券是指债券息票率根据国际市场利率变化而变动的债券。无息债券是指没有息票的债券。一般债券是按债券的一般还本付息方式所发行的债券。
8、（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。Ⅰ.证券公司Ⅱ.信托投资公司Ⅲ.保险公司Ⅳ.商业银行【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司、信托投资公司、保险公司（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。Ⅳ项，商业银行属于在银行间债券市场可以参加的机构。
9、下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。Ⅰ.股票期权 Ⅱ.远期合约Ⅲ.信用违约互换Ⅳ.股指期货【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：股票期权（Ⅰ正确）和股指期货（Ⅳ正确）属于交易所交易的衍生工具；远期合约（Ⅱ不正确）和信用违约互换（Ⅲ不正确）属于OTC交易的衍生工具。
10、融资期限在一年及一年以下的金融市场是（）。【选择题】
A.资本市场
B.回购市场
C.股票市场
D.货币市场
正确答案:D
答案解析:选项D正确：融资期限在一年及一年以下的金融市场是货币市场，又称短期金融市场或短期资金市场；资本市场亦称“长期金融市场”、“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。资本市场主要包括股票市场、债券市场和基金市场等。
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